Chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng của CTCP phải tuân thủ quy định về điều kiện và thủ tục đăng ký theo quy định của pháp luật. Vi phạm quy định chào bán chứng khoán ra công chúng, doanh nghiệp có thể bị phạt tiền đến 600 triệu đồng.

Như một yêu cầu nhằm đảm bảo tính minh bạch và hợp pháp, các đối tượng thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng phải tuân thủ điều kiện cùng thủ tục nghiêm ngặt về đăng ký theo quy định của pháp luật.

Quỹ thành viên có thể bị giải thể khi kết thúc thời hạn hoạt động quỹ hoặc theo quyết định của đại hội nhà đầu tư... Việc giải thể quỹ thành viên phải được thực hiện theo quy định của pháp luật

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là điều kiện để tham gia một số hình thức đầu tư chứng khoán, như quỹ thành viên, chứng khoán chào bán riêng lẻ…