Chứng chỉ quỹ mở là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đầu tư chứng khoán, trong đó chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng phải được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư.
Đối với việc giao dịch chứng chỉ quỹ mở, nhà đầu tư cần lưu ý một số vấn đề như sau:
1. Quy định chung về giao dịch chứng chỉ quỹ mở
– Công ty quản lý quỹ sẽ tổ chức giao dịch chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư, thực hiện định kỳ theo quy định tại Điều lệ quỹ và đã được công bố tại Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt. Tần suất giao dịch tối thiểu 02 lần trong 01 tháng.
– Nhà đầu tư thực hiện giao dịch chứng chỉ quỹ tại các đại lý phân phối được công bố tại Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt hoặc trên trang thông tin điện tử của công ty quản lý quỹ. Việc đặt lệnh giao dịch thực hiện tại các đại lý phân phối thông qua hệ thống tiếp nhận lệnh giao dịch, thiết lập bởi công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối, tổ chức cung cấp dịch vụ có liên.
– Lệnh giao dịch có thể được nhận qua điện thoại, fax, lệnh giao dịch trực tuyến qua internet hoặc các phương tiện điện tử, đường truyền khác, ghi nhận tại phiếu lệnh. Lệnh giao dịch của nhà đầu tư chỉ được thực hiện khi phiếu lệnh đã được điền chính xác và đầy đủ các thông tin theo mẫu quy định.
– Lệnh chỉ được thực hiện nếu nhận được trước thời điểm đóng sổ lệnh. Các lệnh nhận sau thời điểm đóng sổ lệnh bị hủy hoặc tiếp tục có giá trị để thực hiện tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ kế tiếp theo quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch.
– Thông tin về sở hữu sau giao dịch của nhà đầu tư được ghi nhận và gửi nhà đầu tư bản xác nhận trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày giao dịch chứng chỉ quỹ, tuy nhiên không quá ngày giao dịch chứng chỉ quỹ tiếp theo.
– Nhà đầu tư có quyền yêu cầu cung cấp sao kê tài khoản, tiểu khoản.
– Nhà đầu tư được chuyển đổi quỹ trong trường hợp công ty quản lý quỹ có từ hai quỹ mở trở lên và có quy định tại Điều lệ các quỹ, Bản cáo bạch.
2. Lệnh mua chứng chỉ quỹ mở
– Việc thực hiện lệnh mua chứng chỉ quỹ mở phải tuân thủ nguyên tắc:
+ Lệnh mua phải gửi kèm các tài liệu hợp lệ xác nhận việc nhà đầu tư đã hoàn tất việc thanh toán vào tài khoản quy định và được xác nhận đầy đủ.
+ Việc thanh toán có thể được đại lý ký danh được thực hiện trên cơ sở giá trị chênh lệch giữa lệnh mua và lệnh bán.
+ Nhà đầu tư thanh toán giao dịch mua chứng chỉ quỹ dưới hình thức chuyển khoản hoặc hình thức khác theo quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch, vào tài khoản theo quy định.
+ Giá trị giao dịch của lệnh mua phải không nhỏ hơn giá trị mua tối thiểu (nếu có) quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch.
+ Số lượng đơn vị quỹ bán cho nhà đầu tư hoặc đại lý ký danh có thể là số lẻ ở dạng thập phân, làm tròn tới số hạng thứ hai sau dấu phẩy.
– Tiền mua chứng chỉ quỹ khi chuyển vào tài khoản tiền của quỹ tại ngân hàng giám sát được giải ngân để đầu tư ngay trong ngày giao dịch chứng chỉ quỹ.
– Trường hợp lệnh mua chứng chỉ quỹ và việc thanh toán cho lệnh mua được thực hiện bởi cá nhân, tổ chức khác không phải là nhà đầu tư, phiếu lệnh và tài liệu xác nhận việc thanh toán phải nêu rõ tên, số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ, số tiểu khoản giao dịch hoặc số CMND/CCCD hoặc Hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác hoặc số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp và giá trị thanh toán của nhà đầu tư.
>> ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN DOANH NGHIỆP CỔ PHẦN HÓA https://linconlaw.vn/dang-ky-giao-dich-chung-khoan-doanh-nghiep-co-phan-hoa/
>> TĂNG VỐN GÓP CỦA THÀNH VIÊN CÔNG TY TNHH HAI THÀNH VIÊN https://linconlaw.vn/tang-von-gop-cua-thanh-vien-cong-ty-tnhh-hai-thanh-vien/
3. Lệnh bán chứng chỉ quỹ mở
– Việc thực hiện lệnh bán phải tuân thủ nguyên tắc:
+ Lệnh bán của nhà đầu tư chỉ được thực hiện khi nhà đầu tư, đại lý ký danh có đủ số lượng đơn vị quỹ để bán theo yêu cầu và số lượng đơn vị quỹ còn lại sau giao dịch của nhà đầu tư không thấp hơn số lượng tối thiểu (nếu có) để duy trì tài khoản, tiểu khoản quy định tại Điều lệ quỹ, Bản cáo bạch.
+ Lệnh bán chứng chỉ quỹ mở có thể không thực hiện, hoặc chỉ được thực hiện một phần theo quy định.
+ Thời hạn thanh toán thực hiện theo quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch nhưng không quá 05 ngày làm việc, kể từ ngày giao dịch chứng chỉ quỹ, trừ trường hợp được phép theo quy định.
+ Tiền bán chứng chỉ quỹ được quỹ chuyển khoản vào tài khoản ngân hàng của nhà đầu tư, đại lý ký danh đã đăng ký hoặc tài khoản ngân hàng do nhà đầu tư chỉ định.
– Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được thanh toán theo quy định, việc thanh toán cho nhà đầu tư phải được hoàn tất.
– Trường hợp Điều lệ quỹ, Bản cáo bạch có quy định, công ty quản lý quỹ được chuyển giao một phần danh mục đầu tư thay cho việc thanh toán bằng tiền cho nhà đầu tư.
Căn cứ pháp lý:
- Luật Chứng khoán 2019;
- Thông tư 98/2020/TT-BTC hướng dẫn về hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành ngày 16/11/2020.
𝐋𝐈𝐍𝐂𝐎𝐍 𝐋𝐀𝐖 𝐅𝐈𝐑𝐌 – 𝐇𝐨̛̣𝐩 𝐭𝐚́𝐜 𝐯𝐮̛̃𝐧𝐠 𝐛𝐞̂̀𝐧
- Tại Hà Nội: Tầng 4, Tòa nhà Sudico, đường Mễ Trì, phường Mỹ Đình 1, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội
- Tại TP.HCM: 272 Đỗ Pháp Thuận, phường An Phú, TP. Thủ Đức, TP. Hồ Chí Minh
- Website: http://linconlaw.vn/
- Email: Lawyer@linconlaw.vn
- Facebook: https://www.facebook.com/Linconlawfirmm
- Linkedln: linkedin.com/in/lincon-law-firm-100b96201
- Hotline: +84.987.733.358
